【識港網訊】今年以來，監管層對於券商資管業務違規行為頻頻出手。根據記者不完全統計，年內已有五礦證券、首創證券、太平洋等近10家券商因為資管業務違規受到處罰。

根據記者梳理，券商資管業務違規行為主要包括違規新增產品、盡職調查不規範、獨立性不足、風險評估不到位、運作不規範、未有效履行投資管理職責等。

日前，因私募資產管理業務運作不規範等，深圳證監局對五礦證券、銀泰證券開出罰單。其中，處罰較重的是五礦證券，公司被責令改正，並被暫停新增私募資管產品備案6個月，分管資管業務的高管及資管部門負責人被約談。銀泰證券則被出具警示函。

深圳證監局表示，五礦證券私募資產管理業務運作不規範，一是債券投資決策和風險管控存在問題。二是非標資產投資管理不規範。三是資管新規整改不到位，過渡期內新增不合規產品。四是關聯交易管理機制不完善。作為五礦證券時任分管資產管理業務的高管，鄭鈞和田原也因為私募資產管理業務的問題接受監管談話。

銀泰證券資產管理業務存在的問題包括個別資管產品整改不到位，資管產品計提減值不充分、資管部門人員配備不符合規定且個別人員從事業務獨立性不足、私募資產管理相關制度不完善等。

今年1月17日，因資管產品在期限匹配、估值方法上均不符合規定，但仍違規新增該產品規模，雲南證監局決定對太平洋證券採取暫停資產管理產品備案3個月的行政監管措施，這也是年內首家被暫停資管產品備案的券商。

最近一個多月，監管層頻頻出手。5月4日，國都證券因資管業務違規收到北京證監局警示函。5月25日，北京證監局宣布首創證券開展私募資產管理業務中存在資產管理產品運作不規範、風險評估不到位等情況被出具警示函。

5月29日，廈門證監局稱，因私募資產管理和資產證券化業務多項違規，長城國瑞證券被責令整改，兩名公司相關負責人楊堃、趙洪偉則被出具警示函。同日，因資管業務存在相關人員收入遞延支付執行不到位等問題，華福證券被福建證監局出具警示函。

6月2日，信達證券在開展資管業務過程內部控制管理不完善、資管產品投資運作不規範，被北京證監局責令改正，時任分管資管業務高管被出具警示函。

對此，東部一家上市券商資管部人士對記者表示，最近幾年，券商資管通道業務持續壓縮、主動管理規模不斷擴大，公募化改造提速，部分券商急於擴大業務，對於業務合規性等問題重視不夠，以致遭到監管處罰，這也提醒其他券商應重視業務合規、規範運作，否則將得不償失。